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    50个IPO线下配售黑名单:43个提交报价未参与申购

      9月8日,中证协官网首次公开发行股票配售对象黑名单公告(2016年第5号),公告称,为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为,根据《首次公开发行股票承销业务规范》(下称《规范》)和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定,决定对参与三棵树、中国核建、上海沪工、小康股份、 久之洋、环球印务、三德科技的新股网下申购过程中,违反《规范》第四十五条、四十六条规定的50个股票配售对象列入黑名单。更多相关行业分析请关注《2016-2021年中国IPO产业运行态势及投资战略研究报告》。

      列入黑名单时限自本公告发布之日起算。

      以下为黑名单:

      首次公开发行股票配售对象黑名单

    序号

    配售对象名称

    违规行为

    开始日期

    截至日期

    1

    宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金

    提供有效报价但未参与申购

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    2

    宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金

    提供有效报价但未参与申购

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    3

    宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金

    提供有效报价但未参与申购

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    4

    鸿阳证券投资基金

    提供有效报价但未参与申购

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    5

    宝盈资源优选股票型证券投资基金

    提供有效报价但未参与申购

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    6

    宝盈科技30灵活配置混合型证券投资基金

    提供有效报价但未参与申购

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    7

    宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金

    提供有效报价但未参与申购

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    8

    宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金

    提供有效报价但未参与申购

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    9

    宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金

    提供有效报价但未参与申购

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    10

    宝盈策略增长混合型证券投资基金

    提供有效报价但未参与申购

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    11

    宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金

    提供有效报价但未参与申购

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    12

    宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金

    提供有效报价但未参与申购

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    13

    宝盈祥泰养老混合型证券投资基金

    提供有效报价但未参与申购

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    14

    宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金

    提供有效报价但未参与申购

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    15

    宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金

    提供有效报价但未参与申购

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    16

    宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金

    提供有效报价但未参与申购

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    17

    华泰紫金3号集合资产管理计划

    提供有效报价但未参与申购

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    18

    东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金

    提供有效报价但未参与申购

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    19

    东证资管-齐鲁制药定向资产管理计划

    提供有效报价但未参与申购

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    20

    上海东方证券资产管理有限公司-绿谷定向资产管理计划

    提供有效报价但未参与申购

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    21

    东证资管-财通证券定向资产管理计划

    提供有效报价但未参与申购

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    22

    东证资管-西藏弘吉定向资产管理计划

    提供有效报价但未参与申购

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    23

    东证资管上银瑞金定向资产管理计划

    提供有效报价但未参与申购

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    24

    东证资管-太保人寿股票红利1号定向资产管理计划

    提供有效报价但未参与申购

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    25

    东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金

    提供有效报价但未参与申购

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    26

    东方红产业升级灵活配置混合型证券投资基金

    提供有效报价但未参与申购

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    27

    东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金

    提供有效报价但未参与申购

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    28

    东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金

    提供有效报价但未参与申购

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    29

    东方红睿元三年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金

    提供有效报价但未参与申购

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    30

    东方红中国优势灵活配置混合型证券投资基金

    提供有效报价但未参与申购

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    31

    东方红稳健精选混合型证券投资基金

    提供有效报价但未参与申购

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    32

    东方红领先精选灵活配置混合型证券投资基金

    提供有效报价但未参与申购

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    33

    东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金

    提供有效报价但未参与申购

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    34

    东方红优势精选灵活配置混合型发起式证券投资基金

    提供有效报价但未参与申购

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    35

    长城人寿保险股份有限公司-万能-个险万能

    提供有效报价但未参与申购

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    36

    长城人寿保险股份有限公司-分红-个人分红

    提供有效报价但未参与申购

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    37

    华融新锐灵活配置混合型证券投资基金

    提供有效报价但未参与申购

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    38

    苏州信托有限公司自营投资账户

    未按时足额缴付认购资金

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    39

    陈辉自有资金投资账户

    未按时足额缴付认购资金

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    40

    黄淑惠自有资金投资账户

    未按时足额缴付认购资金

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    41

    姜丹自有资金投资账户

    未按时足额缴付认购资金

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    42

    季擎自有资金投资账户

    提供有效报价但未参与申购

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    43

    姜国忠自有资金投资账户

    提供有效报价但未参与申购

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    44

    金洁自有资金投资账户

    提供有效报价但未参与申购

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    45

    王明月自有资金投资账户

    提供有效报价但未参与申购

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    46

    郑念民自有资金投资账户

    提供有效报价但未参与申购

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    47

    王喜海自有资金投资账户

    提供有效报价但未参与申购

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    48

    杨忠义自有资金投资账户

    未按时足额缴付认购资金

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    49

    张政自有资金投资账户

    未按时足额缴付认购资金

    2016年9月8日

    2017年3月7日

    50

    魏力军自有资金投资账户

    未按时足额缴付认购资金

    2016年9月8日

    2017年3月7日

      据了解,50个被列入黑名单的配售对象具体违规行为主要是:43个配售对象是因为提交报价未参与申购、7个配售对象是因为获配后未及时足额缴纳认购款。列入黑名单时限自公告发布之日起算,时间为6个月,这意味着,在这段时间内,其不能参与新股网下配售了。

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